报错 · 内容有误？请告诉我们。
华盛顿特区，2026年9月30日 —
美国证券交易委员会（SEC）今日宣布对 Christopher Kenji Dinelli 和 Jacob David “Kobe” Frankel 提起诉讼，指控二人涉嫌策划一起欺诈计划，通过其基金 Beyond Alpha Ventures LLC（BAV）和咨询公司 Beyond Equity LLC 从35名投资者处募集了超过870万美元。
根据起诉书，Dinelli 曾是一名海军军官，他将退伍军人以及为退伍军人提供医疗服务的人员作为目标，告诉他们及其他投资者，其资金将被投入 BAV 基金，该基金被宣称拥有期权交易策略和/或附属的特殊目的载体（SPV），据称这些 SPV 持有两家私营公司的 pre-IPO 证券。为诱使这些投资，被告涉嫌多次就基金和 pre-IPO 投资的过往业绩、管理资产规模以及 BAV 的客户群体及当前和过往持仓等事项作出重大虚假陈述。起诉书称，尽管该基金持续亏损，Dinelli 和 Frankel 仍继续鼓吹高达153%的惊人成功回报和庞大的客户群体，包括在一份题为“Trading Fund Overview 2024”的文件中声称“净投资回报率153%”。
“军人之间的纽带与其他任何职业相比同样牢固，甚至更为牢固，”SEC 纽约地区办公室副主任 Thomas P. Smith, Jr. 表示。“被告通过其涉嫌行为，出于贪婪和自私的目的利用了这些关系。我们将追究他们的责任。”
起诉书还称，在投资者不知情的情况下，被告将 pre-IPO 证券投资者提供的资金转移至基金的经纪账户，其中绝大部分因期权交易失败而亏损。此外，起诉书称 Dinelli 挪用超过100万美元，Frankel 挪用超过34万美元。
SEC 向美国纽约南区联邦地区法院提交的起诉书指控 Dinelli 和 Frankel 违反1933年《证券法》、1934年《证券交易法》的反欺诈条款，并另外指控 Frankel 违反1940年《投资顾问法》。起诉书寻求对两名被告发出永久禁令、追缴非法所得并加计判决前利息，以及处以民事罚款。
在针对同一行为的平行刑事程序中，美国纽约南区联邦检察官办公室本周宣布对 Dinelli 和 Frankel 提起刑事指控。
投资者可通过此投资者警示了解更多关于投资 pre-IPO 发行产品的风险。
最后审阅或更新日期： 2026年9月30日
来源：美国证监会新闻稿 · sec.gov