美国证监会新闻稿·（美东 10月9日 10:59）· 23 天前精选
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华盛顿特区，2026年10月9日 —
美国证券交易委员会今日提出对《投资公司法》“交叉交易规则”的修订提案，该规则允许注册基金与其关联方在特定条件下进行证券交易。拟议修订将实现交叉交易规则的现代化与扩展，并允许对注册基金及其股东有益的交叉交易（例如降低基金的交易成本），但须遵守强化后的投资者保护措施。
“今天，委员会又迈出了一步，通过提出对1940年《投资公司法》第17a-7条的修订，推动我们的监管框架现代化，以适应当今市场的现实。该条款允许注册基金与某些关联方之间进行证券交易。在适当执行的情况下，交叉交易使注册基金能够避免与公开市场交易相关的成本，并将这些节省传递给投资者。我们今天提出的修订将实现交叉交易规则的现代化与扩展，有助于为这些投资者带来更多成本节省，”SEC主席Paul S. Atkins在一份声明中表示。
在1966年第17a-7条首次通过后，注册基金依赖交叉交易规则交易股票和固定收益证券。然而，2020年《投资公司法》“基金估值规则”的通过实际上限制了大多数固定收益证券的交叉交易，尽管当时委员会已认识到正在考虑对交叉交易规则进行潜在修订。
拟议修订将恢复对大多数固定收益证券进行交叉交易的能力，并使该规则的条件现代化，包括与定价和交叉交易监督相关的条件。这些现代化措施除其他事项外，将认可市场发展已使定价更具可验证性和透明度。该提案还将要求从事交叉交易的注册基金对交易活动和交叉交易进行汇总报告，以提供额外的透明度。
该提案将在SEC.gov和《联邦公报》上发布。评论期将在《联邦公报》发布后持续开放60天。
最后审阅或更新：2026年10月9日
来源：美国证监会新闻稿 · sec.gov