报错 · 内容有误？请告诉我们。
华盛顿特区，2026年9月23日 —
美国证券交易委员会（SEC）今日对CMI Capital LLC及其创始人兼管理人Michael D. Williams提出指控，称其涉嫌实施欺诈性投资计划，从至少18名投资者处募集了约86万美元，其中许多人是南佛罗里达州现任或退休的执法人员。
被告已就相关指控同意达成一项分阶段和解，该和解尚需法院批准。
根据SEC的起诉书，至少从2023年10月到2024年8月，来自佛罗里达州圣露西港的Williams作出大量虚假和误导性陈述，以说服客户投资于他控制的两只基金。据称，投资者被告知其中一只基金的投资组合价值超过500万美元，回报率超过140%；许多投资者之所以信任Williams，是因为他在一家第三方警察和消防员养老金计划管理机构工作。
“我们指控被告用来欺骗投资者的手段之一，是向他们发送经过裁剪的图表截图，显示高得离谱的交易利润，”SEC迈阿密地区办公室主任Stephanie N. Moot表示。“我们强烈敦促所有投资者在将资金委托给他人时保持谨慎，并对任何承诺高回报且几乎无风险的人保持警惕。”
Williams涉嫌挪用约38.4万美元的投资者和客户资金，用于支付个人开支，包括信用卡欠款、一辆跑车和度假费用。根据起诉书，Williams于2024年8月开始向某些投资者还款，并已向某些投资者偿还超过37.5万美元。
SEC向美国佛罗里达南区联邦地区法院提交的起诉书指控Williams和CMI Capital（该公司亦以Check Mate Investments名义开展业务）违反1933年《证券法》的反欺诈和注册条款，以及1934年《证券交易法》和1940年《投资顾问法》的反欺诈条款。被告在不承认起诉书所指控内容的情况下，同意接受判决，该判决尚需法院批准，将永久禁止他们违反联邦证券法中被指控的条款，并进一步禁止Williams参与任何证券的发行、购买、要约或销售，但其个人账户中的某些交易除外。拟议判决还规定，法院应下令对Williams处以包含判决前利息的追缴，并对被告处以民事罚款，具体金额由法院确定。Williams还同意接受即将对其作出的行业禁入处罚。
最近审阅或更新：2026年9月23日
来源：美国证监会新闻稿 · sec.gov