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法院批准后，将向受损投资者返还1.03亿美元
华盛顿特区，2026年10月6日 —
美国证券交易委员会（SEC）今日申请对注册投资顾问公司Western Asset Management Company LLC前联席首席投资官Stephen Kenneth Leech II作出同意最终判决。SEC此前指控其参与一项持续多年的“择优分配”（cherry-picking）交易分配计划。
正如美国证券交易委员会（SEC）2024年11月的起诉书所指控，至少从2021年1月到2023年10月，Leech先进行交易，然后通常将分配推迟到期货市场设定每日结算价附近或之后，使他得以观察价格走势，并将数亿美元的已实现和未实现首日收益不成比例地分配给受青睐的投资组合，同时将相近金额的已实现和未实现首日亏损分配给不受青睐的投资组合。
在不承认SEC起诉书指控的情况下，Leech同意接受最终判决（尚待法院批准），该判决将命令其支付300万美元罚款、对其施加高管及董事任职禁令，并永久禁止其违反联邦证券法的反欺诈条款。Leech还同意接受即将作出的行业关联禁令。
2026年6月，委员会对Western Asset提起了和解性的公开行政程序，命令该公司支付1亿美元民事罚款，并设立一个公平基金，向不受青睐的投资组合中受影响的投资者分配资金。
“Leech和Western Asset的行为严重违反了其对客户的受托义务，”SEC洛杉矶地区办公室副主任Brent Wilner表示。“总体而言，与Leech的和解（若获法院批准）以及SEC此前与Western Asset的和解将返还1.03亿美元，为受损投资者提供实质性救济，并再次强调顾问必须始终将客户利益放在首位。”
同样在2026年6月，Leech在纽约南区美国联邦地区法院就其向SEC调查提供虚假和误导性证词相关的妨碍司法指控认罪；量刑将在未来几周内进行。
SEC感谢纽约南区美国检察官办公室和联邦调查局（FBI）的协助。
最近审核或更新日期：2026年10月6日
来源：美国证监会新闻稿 · sec.gov