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华盛顿特区，2026年9月22日 —
美国证券交易委员会（SEC）今日对总部位于纽约的经纪自营商 OTC Link LLC 予以谴责，并责令其就长期违反《系统合规与完整性条例》（Regulation SCI）的行为支付 575,000 美元民事罚款。
根据 SEC 的和解令，2016年8月至2025年3月期间，OTC Link LLC 未能为其运营的场外证券另类交易系统 OTC Link ATS 建立、维持和执行 Regulation SCI 所要求的某些书面政策和程序，包括涉及系统安全、访问控制以及应用漏洞管理、测试和修复的政策和程序。尽管 SEC 检查部的工作人员在相关期间多次检查 OTC Link ATS，且每次均指出该公司未建立某些必需的政策和程序，或仅将其保留在草稿形式而未最终定稿或执行，但 SEC 的命令认定，OTC Link LLC 屡次未能及时整改此类缺陷。
“OTC Link 在检查部工作人员多次指出缺陷后仍持续未能整改，反映出其对这些发现和整个检查流程的漠视，理应受到有实质意义的处罚，”执法部网络与新兴技术部门负责人 Laura D’Allaird 表示。“所有 SCI 实体都应认真对待其监管责任，并在问题被发现时及时解决。”
SEC 的命令认定，OTC Link LLC 缺乏合理设计的书面政策和程序，以确保 OTC Link ATS 的 SCI 系统（以及就安全标准而言的间接 SCI 系统）在容量、完整性、韧性、可用性和安全性方面达到足以维持 OTC Link ATS 运营能力并促进公平有序市场维护的水平，违反了 Regulation SCI 第 1001(a)(1) 条。SEC 的命令还认定，由于未能制定所要求的最低限度政策和程序、未能定期审查其政策和程序的有效性，以及未能及时采取行动补救其缺陷，OTC Link LLC 违反了第 1001(a)(2) 条和第 1001(a)(3) 条。OTC Link LLC 在不承认上述认定的情况下，同意接受停止令、谴责以及 575,000 美元民事罚款。
最近审查或更新：2026年9月22日
来源：美国证监会新闻稿 · sec.gov