SEC EDGAR 文件·（美东 10月29日 06:33）· 3 天前
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正文 · AI 译文
| 美国 证券交易委员会 华盛顿特区 20549 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 表格 | 8-K | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 当前报告 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
依据1934年证券交易法第13条或第15(d)条 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 报告日期（最早报告事件日期）： | 2026年10月29日 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CATERPILLAR INC. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| （注册人章程中规定的准确名称） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 特拉华州 | 1-768 | 37-0602744 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| （注册成立所在州或其他司法管辖区） | （委员会文件编号） | （美国国税局雇主识别号） | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5205 N. O'Connor Blvd., | Suite 100, | Irving, | Texas | 75039 | ||||||||||||||||||||||||||||
| （主要行政办公地址） | （邮政编码） | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 注册人电话号码，包括区号： | (972) | 891-7700 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 前名称或前地址（如自上次报告以来发生变更）： | 不适用 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| ☐ | 依据《证券法》第425条（17 CFR 230.425）进行的书面沟通 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ☐ | 依据《交易法》第14a-12条（17 CFR 240.14a-12）征集的材料 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ☐ | 依据《交易法》第14d-2(b)条（17 CFR 240.14d-2(b)）进行的事前沟通 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ☐ | 依据《交易法》第13e-4(c)条（17 CFR 240.13e-4(c)）进行的事前沟通 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
依据该法第12(b)条注册的证券： | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 各类别名称 | 交易代码 | 各注册交易所名称 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股（面值1.00美元） | CAT | 纽约证券交易所 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2035年9月15日到期的5.3%债券 | CAT35 | 纽约证券交易所 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 如果8-K表格的提交旨在同时满足注册人在以下任何条款下的提交义务，请在下方勾选相应的方框： | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 请勾选表明注册人是否为《证券法》第405条所定义的成长型新兴公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1933年（本章17 CFR §230.405）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章17 CFR §240.12b-2）。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 成长型新兴公司 | ☐ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 如果是成长型新兴公司，请勾选表明注册人是否已选择不使用延长的过渡期 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 以遵守依据《交易法》第13(a)条提供的任何新的或修订的财务会计准则。 | ☐ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
第2.02项。经营成果和财务状况。
2026年10月29日，Caterpillar Inc.发布新闻稿，报告其截至2026年9月30日季度的财务业绩。该新闻稿副本作为附件99.1附于本文件，并通过引用纳入本第2.02项。
第7.01项。FD条例披露。
Caterpillar Inc.提供有关以下内容的补充信息：(i) 向最终用户销售机器的零售额，以及 (ii) 向最终用户和原始设备制造商（“OEM”）销售电力系统（包括往复式发动机、涡轮发动机和机车）的零售额。该补充信息作为附件99.2附于本文件，并通过引用纳入本第7.01项。
本 8-K 表格当前报告中的信息（包括附件 99.1）系依据 8-K 表格一般指示 B.2 的规定提供。
第 9.01 项。财务报表和附件。
| (d) | 附件： | ||||||||||
| 以下文件作为本报告的附件提供： | |||||||||||
| 99.1 | |||||||||||
| 99.2 | |||||||||||
| 104 | 本 8-K 表格当前报告的封面页，采用 Inline XBRL 格式。 | ||||||||||
签名 | ||||||||
| 根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由经正式授权的签署人代表其签署。 | ||||||||
| CATERPILLAR INC. | ||||||||
2026 年 10 月 29 日 | 签署人： | /s/ Derek Owens | ||||||
| Derek Owens 首席法务官兼总法律顾问 | ||||||||
来源：SEC EDGAR 文件 · sec.gov