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华盛顿特区，2026年10月29日 —
美国证券交易委员会（SEC）今日对两家由外国运营、在科罗拉多州注册的实体——BG Wealth Sharing Ltd 和 DSJ Exchange Pty Ltd 提出指控，称其策划了一起欺诈计划，利用虚假的 SEC 备案文件来增强投资者对其投资项目的信心，并借此从数万名散户投资者处募集了超过 1.3 亿美元。
根据 SEC 的起诉书，至少从 2025 年 10 月至 2026 年 6 月期间，BG Wealth 和 DSJ Exchange 诱导投资者（其中许多人位于美国 40 多个州和多个美国属地）参与一个所谓的“财富共享计划”，承诺由所谓 SI 生成的加密资产交易“信号”带来非凡的、无风险回报。此外，BG Wealth 声称自己是全球最大的对冲基金、已在 SEC 注册为投资顾问，并与一个据称持牌且安全的加密交易平台 DSJ Exchange 合作。这些说法均不属实，起诉书指控被告通过向 SEC 提交虚假的 Form ADV 和 Form D 备案文件来制造其合法实体的假象，这些文件可公开查看，并被分享给投资者，作为 SEC 已向其颁发牌照或批准其运营的所谓证明。
“这起涉嫌的骗局经过精心策划，从被告选择向目标受众传播信息的众多不同渠道即可看出。从社交媒体和加密通讯渠道，到每周直播视频会议和一款移动应用，他们决心让投资者持续参与。他们还通过展示带有 SEC 印章的假证书、向部分投资者定期付款——一种类似庞氏骗局的手法——同时挪用剩余资金，来维持这一骗局，”SEC 执法部门网络与新兴技术部门负责人 Laura D’Allaird 表示。
该起诉书已提交至美国加利福尼亚北区联邦地区法院，指控 BG Wealth 和 DSJ Exchange 违反 1933 年《证券法》和 1934 年《证券交易法》的反欺诈条款，并指控 BG Wealth 违反 1940 年《投资顾问法》第 204(a) 条和第 207 条。起诉书寻求对两名被告发出永久禁令、追缴非法所得并加计判决前利息、处以民事罚款，并对 BG Wealth 发出基于行为的禁令。
SEC 投资者教育与援助办公室已发布投资者警示，提醒投资者：诈骗者正在利用SEC 豁免报告顾问备案文件制造合法性的假象，并以虚假的 SEC 注册声明引诱投资者落入骗局。 SEC 鼓励投资者使用 Investor.gov 核查任何向其提供或销售投资产品者的背景。
另外，BG Wealth 提交的 Form ADV 和 DSJ Exchange 提交的 Form D 已从委员会网站移除。
SEC 感谢阿尔伯塔证券委员会、夏威夷州商业与消费者事务部证券执法处、得克萨斯州证券委员会、犹他州商业部证券处、华盛顿州金融机构部以及威斯康星州金融机构部等机构和监管部门的协助。
最后审阅或更新日期：2026年10月29日
来源：美国证监会新闻稿 · sec.gov