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#政策/监管

10月20日动态周二
10月17日动态周六
  1. 欧洲央行新闻

    拉加德在IMFC第五十四次会议发表声明,谈全球经济、通胀与欧央行政策

    原题:Christine Lagarde: IMFC Statement

    欧洲央行行长拉加德于2026年10月17日在IMF年会国际货币与金融委员会第五十四次会议上发表声明。声明称全球经济在高不确定性下表现意外具有韧性,但增长风险偏向下行、通胀风险偏向上行;欧元区2026年上半年增长在多数国家和行业较为广泛,欧洲央行9月员工预测2026年增长0.9%、2027年1.4%、2028年1.5%。

10月16日动态周五
10月15日动态周四
10月14日动态周三
  1. 美国证监会新闻稿

    SEC小企业资本形成咨询委员会将开会讨论IPO现代化与Reg CF

    原题:SEC Small Business Advisory Committee to Discuss IPO Modernization and Regulation Crowdfunding

    美国证监会(SEC)小企业资本形成咨询委员会宣布,将于2026年10月27日上午10点在华盛顿特区SEC总部举行会议,继续讨论IPO现代化,并探讨Regulation Crowdfunding(Reg CF)的潜在政策变化。

  2. 美联储新闻稿

    美联储董事会公布8月17日、9月9日和9月16日贴现率会议纪要

    原题:Minutes of the Board's discount rate meetings on August 17, September 9, and September 16, 2026

    美联储董事会于周二公布了其近期审查并确定通过贴现窗口向存款机构提供的贴现率的会议纪要,覆盖2026年8月17日、9月9日和9月16日的董事会会议。纪要于2026年10月13日下午2:00 EDT发布。董事会设定贴现率的流程与联邦公开市场委员会设定联邦基金利率目标区间的流程不同。

  3. 香港金管局新闻稿

    香港金管局欢迎渝港跨境数据验证平台投入运作

    香港金管局与中国人民银行重庆市分行等重庆方面共同协调构建的渝港跨境数据验证平台于10月14日正式投入运作。平台采用区块链技术和数据代码(hash values)验证客户自主携带的数据,过程中不涉及数据原文件的跨境传输和储存;首阶段集中于跨境金融场景,两地银行正推进「北向」与「南向」双向数据流和验证案例,协助客户办理开立帐户、申请贷款等银行服务。

10月13日动态周二
10月9日动态周五
  1. 美国证监会新闻稿

    SEC提议扩大注册基金可交叉交易的证券范围

    原题:SEC Proposes Expanding Securities Eligible for Cross Trading by Registered Funds

    美国证监会于2026年10月9日提议修订《投资公司法》第17a-7条交叉交易规则,拟恢复注册基金对多数固定收益证券的交叉交易能力,并现代化定价与监督等条件。提案称交叉交易可降低基金交易成本并惠及股东,同时须遵守强化后的投资者保护措施,还要求开展交叉交易的注册基金汇总报告交易活动与交叉交易。提案将在SEC.gov和《联邦公报》公布,联邦公报公布后评论期开放60天。

  2. 英格兰银行新闻

    CMORG完成全行业云服务中断模拟演习SIMEX26

    原题:CMORG holds sector-wide cloud outage simulation exercise

    据英格兰银行新闻稿,跨市场运营韧性小组(CMORG)于2026年10月8日完成两年一度的模拟演习SIMEX26,今年聚焦全球云服务中断。该小组由英格兰银行和UK Finance担任主席,HM Treasury、金融行为监管局及更广泛金融部门参与,38家最大且最具系统重要性的银行和市场基础设施运营商参加。

  3. 美联储新闻稿

    美联储对 American Express 采取执法行动,指其反洗钱计划存在重大缺陷

    原题:Federal Reserve Board announces enforcement action against American Express Company to address, among other things, the firm’s failure to sufficiently detect and report certain suspicious activity related to money laundering

    美联储于周四宣布对 American Express Company 采取执法行动,事由包括该公司未能充分识别和报告某些与洗钱相关的可疑活动。美联储还认定,American Express Company 全企业反洗钱计划的实施存在重大缺陷,尤其是在其国民银行子公司。货币监理署作为该国民银行的主要联邦监管机构,已对该银行另行发布执法行动;美联储表示,其行动将有助于确保该公司遵守所有美国法律法规。

10月8日动态周四
  1. 美联储新闻稿

    美联储发布2026年9月15-16日FOMC会议纪要

    原题:Minutes of the Federal Open Market Committee, September 15-16, 2026

    据美联储新闻稿,美联储于周三发布了2026年9月15-16日联邦公开市场委员会(FOMC)会议纪要,发布时间为2026年10月7日下午2:00 EDT。纪要中关于经济和金融状况的描述仅基于会议召开时委员会可获得的信息。委员会例行会议纪要通常在政策决定作出三周后发布。纪要可在美联储理事会网站上查看。

  2. 香港金管局新闻稿

    香港金管局公布2027年到期银色债券第四个付息日息率为年息4.00厘

    香港金融管理局以香港特别行政区政府代表身分于10月8日公布,在基础建设债券计划下发行、于2027年到期的银色债券系列(发行编号:03GB2710R)第四个付息日的相关年息率。根据2024年9月30日的债券发行通函,该债券第四个付息日为2026年10月23日,适用于该付息日的息率定于2026年10月8日,按当前浮息及定息的较高者厘定并公布。现厘定及公布该债券第四次付息以年息4.00厘计算。

10月7日动态周三
  1. 英格兰银行新闻

    英格兰银行公布伦敦FXJSC法律小组委员会2026年6月16日会议纪要

    原题:Minutes of the London FXJSC Legal Sub Committee Meeting – 16 June 2026

    英格兰银行作为伦敦外汇联合常设委员会(FXJSC)法律小组委员会的秘书处,公布了2026年6月16日会议纪要。会议于当日下午2点至3点30分在伦敦Threadneedle街英格兰银行举行,由主席Sharon Blackman主持。

  2. 英格兰银行新闻

    英格兰银行主持的伦敦FXJSC运营小组委员会发布2026年6月16日会议纪要

    原题:Minutes of the London FXJSC Operations Sub-Committee Meeting – 16 June 2026

    英格兰银行新闻页面发布了伦敦外汇联合常设委员会(FXJSC)运营小组委员会2026年6月16日会议纪要。会议于当日14:00至16:00在伦敦Moorgate大楼举行,由James Kaye(HSBC)主持,FXJSC由市场参与者、基础设施提供商和英国金融监管机构组成。

  3. 英格兰银行新闻

    英国PRA提议128项监管门槛随名义GDP自动上调

    原题:Regulatory thresholds set to shift to automatic increases

    英国审慎监管局(PRA)提议,将银行业、保险和信用合作社的128项监管门槛改为随名义GDP自动上调,取代目前的手动临时更新。这些门槛涉及哪些监管规则适用于机构、如何适用以及机构须向PRA报告的内容;其中最大的是3200亿英镑总资产门槛(用于详细资本报告),最小的是7500英镑门槛(涉及个人欠信用合作社的金额)。

10月6日动态周二
  1. 美国证监会新闻稿

    SEC将于11月19日举办投资公司与投资顾问合规线上研讨会

    原题:SEC to Host Virtual National Compliance Outreach Seminar for Investment Companies and Investment Advisers

    美国证监会合规外联项目宣布,将于2026年11月19日举办面向投资公司和投资顾问的全国性线上研讨会,目的是帮助投资顾问公司和投资公司的首席合规官及高级人员提升合规项目以保护投资者。

  2. 英格兰银行新闻

    英国货币市场准则小组委员会9月会议纪要发布

    原题:Minutes of the UK Money Markets Code Sub-Committee – September 2026

    英格兰银行网站发布英国货币市场准则小组委员会2026年9月8日会议纪要。会议以混合形式举行,讨论了准则签署情况:2026年已有九家机构签署英国货币市场准则,自2017年4月准则推出以来累计234家机构签署承诺声明,尚无机构退出。

10月5日动态周一
  1. 美国证监会新闻稿

    SEC联合全球金融监管机构在世界投资者周发布联合投资者公告,警示关系型投资与冒充诈骗

    原题:SEC Coordinates with Global Financial Regulators to Raise Fraud Awareness During World Investor Week

    美国证监会(SEC)10月5日(2026年)在华盛顿特区宣布,与其他美国及全球金融监管机构协调,在世界投资者周(WIW)期间发布联合投资者公告,鼓励投资者在变化的经济环境中保持韧性,并对上升的关系型投资诈骗和冒充诈骗保持警惕。

  2. 香港金管局新闻稿

    香港金管局举办Cargo x方案日,并与PAA数位贸易联盟签署谅解备忘录推动贸易数据互联

    香港金管局10月5日举办Cargo x方案日,主题为「缔造本地及区域贸易数据互联 Cargo x 试点创贸易融资新天」,逾300名来自银行、货运物流与贸易数据提供方、政府机关和「商业数据通」伙伴机构的业内人士参与,聚焦加强香港与中国内地、东盟经济体贸易数据互联性及「商业数据通」与政府主要货运物流和贸易数据平台的对接。

10月3日动态周六
  1. 美联储新闻稿

    美联储理事会宣布延长Regulation O现代化提案征求意见期至11月4日

    原题:Federal Reserve Board announces it will extend, until November 4, the comment period on its proposal to modernize Regulation O

    美联储理事会周五宣布,将其关于Regulation O现代化的提案征求意见期延长至11月4日。Regulation O是规范银行向其“内部人士”(可能影响银行放贷决策的银行高管、董事会成员和大股东)提供信贷的规则。理事会延长征求意见期是为了让相关方有更多时间分析问题并准备意见。该提案的意见原定于10月5日截止。

10月2日动态周五
  1. 美联储新闻稿

    美联储董事会宣布与Ontario Bancorporation, Inc.达成执法行动

    原题:Federal Reserve Board issues enforcement action with Ontario Bancorporation, Inc.

    美联储董事会周五宣布,已执行与Ontario Bancorporation, Inc.(位于威斯康星州Ontario)的执法行动,相关书面协议日期为2026年9月24日。公告于2026年10月2日发布,并提供了执法行动查询入口及媒体联系方式。

  2. 英格兰银行新闻

    英格兰银行任命Carlos Conceicao与Alexander Justham为EDMC成员

    原题:Appointment of members of the Enforcement Decision Making Committee (EDMC)

    英格兰银行经外部招聘程序,任命Carlos Conceicao和Alexander Justham为执法决策委员会(EDMC)成员,自2026年9月起生效。EDMC是英格兰银行在审慎监管、金融市场基础设施、处置、证券化、批发现金分发、关键第三方及票据发行等法定制度下,对争议执法案件作出决策的机构。

  3. 美国消费者金融保护局新闻

    CFPB 表态支持新版美国国家金融素养战略

    原题:CFPB Proud to Support the National Strategy for Financial Literacy

    美国消费者金融保护局(CFPB)作为金融素养与教育委员会(FLEC)成员机构,表示支持新的《国家金融素养战略》,该战略旨在指导全美在提升青少年金融能力、培养良好储蓄与投资习惯、提高美国人对数字金融素养的了解以及学习防范欺诈和诈骗等方面采取行动。

  4. 美国证监会新闻稿

    SEC 提出规则提案,拟为投资顾问和基金托管加密资产建立框架

    原题:SEC Proposal Would Address How Investment Advisers and Funds Can Custody Crypto Assets Under the Federal Securities Laws

    美国证监会(SEC)于 2026 年 10 月 1 日提出新规则及修订,拟为注册投资顾问和受监管基金(注册投资公司、业务发展公司)托管加密资产提供定制化框架。

10月1日动态周四
  1. 美国证监会新闻稿

    美国证监会检查部发布新版检查手册

    原题:SEC’s Division of Examinations Announces New Exam Handbook

    美国证监会(SEC)检查部于2026年10月1日发布新手册《SEC Exam Handbook: A Practical Guide on Process and Engagement》,取代并扩展此前的检查手册,向注册机构提供更多关于检查期间预期事项的说明和细节。

  2. 英格兰银行新闻

    英格兰银行董事会会议纪要:批准前沿AI相关追加投资及钞票未来支撑资产安排提案

    原题:Minutes of the Meeting of the Court of Directors held on 16 July 2026

    英格兰银行董事会于2026年7月16日召开会议,会议纪要显示,董事会批准了应对前沿AI挑战的追加投资,并批准了钞票未来支撑资产安排提案,后者取决于货币政策委员会(MPC)就资产购买便利(APF)中为货币政策目的持有的英国国债存量所作决定。

  3. 美国证监会新闻稿

    SEC起诉Meyer Global Management及其CEO,指控其在投资SpaceX等Pre-IPO证券的私募基金中欺诈散户投资者

    原题:SEC Charges Meyer Global Management and Its CEO With Defrauding Retail Investors in Private Funds That Held Interests in SpaceX and Other Pre-IPO Securities

    美国证监会起诉私募基金顾问Meyer Global Management及其CEO Owen E.H. Meyer,指控其在投资SpaceX及其他Pre-IPO证券的过程中欺诈投资者和MGM管理的基金。