SEC就关联机构间及非美国回购交易发布美国国债清算豁免救济
原题：SEC Issues Exemptive Relief from Treasury Clearing Requirements for Certain Inter-Affiliate and Non-U.S. Repo Transactions
美国证监会于2026年10月30日发布豁免救济，将特定关联机构间回购交易和非美国回购交易排除在“合格二级市场交易”定义之外。
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美国证监会新闻稿精选
SEC EDGAR 文件精选 英特尔提交10-Q：第三季度营收165.13亿美元、净利润35.20亿美元
原题：INTEL CORP · SEC 10-Q
英特尔向SEC提交截至2026年9月26日的季度10-Q，第三季度净营收165.13亿美元、净利润35.20亿美元，摊薄每股收益0.60美元。前九个月净营收462.18亿美元，但净亏损114.41亿美元、每股亏损2.22美元，主要受Escrowed Shares公允价值变动影响：第三季度计入10.05亿美元收益，前九个月计入126.14亿美元亏损。
SEC EDGAR 文件精选 亚马逊提交2026年第三季度10-Q财报
原题：AMAZON COM INC · SEC 10-Q
亚马逊向SEC提交截至2026年9月30日季度的10-Q，第三季度总净销售额2019.44亿美元、净利润206.85亿美元，摊薄每股收益1.89美元。前九个月净利润1135.87亿美元，其中对Anthropic非投票优先股的股权投资向上调整贡献628.53亿美元其他收入。
SEC EDGAR 文件精选 Meta披露250亿美元存托股份发行及4000万股A类普通股远期出售协议
原题：Meta Platforms, Inc. · SEC 8-K
Meta Platforms于2026年10月26日签署承销协议，发行2.5亿份Series A存托股份，每份代表1/20股6.50% Series A强制可转换优先股，每股清算优先权1000美元，该发行已于10月29日完成。
SEC EDGAR 文件精选 英特尔提交8-K，披露2026年第三季度财报及第四季度前瞻
原题：INTEL CORP · SEC 8-K
英特尔于2026年10月29日提交8-K，宣布发布截至2026年9月26日的第三季度财务业绩，并包含2026年第四季度前瞻性陈述。新闻稿作为附件99.1提供，内含与运营和预测展望相关的非GAAP财务指标，以及这些指标与GAAP指标的对账和管理层使用说明。公司提示非GAAP指标不应替代或优于按GAAP计算的财务指标；该8-K第2.02项信息为提供而非申报。
SEC EDGAR 文件精选 亚马逊提交8-K，宣布2026年第三季度财务业绩
原题：AMAZON COM INC · SEC 8-K
亚马逊于2026年10月29日宣布2026年第三季度财务业绩，并以8-K当前报告向SEC提交。财报新闻稿列为附件99.1，关于非GAAP财务指标的信息列为附件99.2，两份附件均并入报告。报告由高级副总裁兼首席财务官Brian T. Olsavsky签署，日期为2026年10月29日。
美国证监会新闻稿精选 SEC 指控两家实体利用虚假 SEC 申报文件实施 1.3 亿美元欺诈
原题：Two Entities Charged in $130 Million Fraud Scheme That Used False SEC Filings to Boost Investor Confidence
美国证监会指控 BG Wealth Sharing Ltd 和 DSJ Exchange Pty Ltd 两家在科罗拉多州注册、由境外运营的实体策划欺诈，利用虚假 SEC 申报文件提升投资者信心，从数万名散户投资者处募集超过 1.3 亿美元。
SEC EDGAR 文件精选 Mastercard三季度净营收约98亿美元，同比增长14%
原题：Mastercard Inc · SEC 8-K
Mastercard 随 SEC 8-K 提交的财报新闻稿显示，2026 年第三季度净营收约 98 亿美元，同比增长 14%；净利润约 46 亿美元，摊薄每股收益为 5.28 美元。
SEC EDGAR 文件精选 ServiceNow三季度营收41.06亿美元，净利润2.77亿美元
原题：ServiceNow, Inc. · SEC 10-Q
ServiceNow 向 SEC 提交的 10-Q 显示，截至 2026 年 9 月 30 日的第三季度营收为 41.06 亿美元，上年同期为 34.07 亿美元；净利润为 2.77 亿美元，上年同期为 5.02 亿美元。
SEC EDGAR 文件精选 微软提交2027财年第一季度10-Q，营收922.79亿美元、净利润366.29亿美元
原题：MICROSOFT CORP · SEC 10-Q
微软向SEC提交截至2026年9月30日的季度10-Q，总营收922.79亿美元，净利润366.29亿美元，稀释每股收益4.92美元。服务及其他收入776.48亿美元，产品收入146.31亿美元；经营现金流580亿美元，当季购置物业设备支出393.67亿美元。
SEC EDGAR 文件精选 博通为AI机架采购与租赁安排提供最高约430亿美元或有负债支持
原题：Broadcom Inc. · SEC 8-K
博通于2026年10月26日安排金融合作方承接部分基于其自研定制AI加速器的AI机架采购协议及与客户相关的租赁协议，并为新设特殊目的实体提供剩余价值支持（Backstop）。
SEC EDGAR 文件精选 Visa发布2026财年第四季度及全年业绩并宣布季度股息
原题：VISA INC. · SEC 8-K
Visa于2026年10月27日发布财报，公布截至2026年9月30日的2026财年第四季度及全年财务业绩，财报作为附件99.1提交，同日召开电话会议讨论业绩。公司董事会同日宣布每股A类普通股0.780美元的季度现金股息，其他普通股和优先股按转换基准计算，股息于2026年12月1日支付给2026年11月10日登记在册的持有人。
美国证监会新闻稿精选 美国证监会公布 2027 财年检查重点
原题：SEC Announces Fiscal Year 2027 Examination Priorities
美国证监会于 2026 年 10 月 23 日公布旗下检查部 2027 财年检查重点，覆盖投资顾问、投资公司、经纪自营商、自律组织、清算机构等超过 34,000 家注册机构。
观点精选 据 Bitfinex 官方博客 报道 · Nathan Thompson· 原文 ↗
Bitfinex 博客转述 IMF 研究：代币化股票过半交易发生在美股常规时段之外
原题：Will Tokenised Stocks Lead Wall Street?
Bitfinex 博客援引 IMF 研究称，代币化股票超过一半的交易发生在美股常规交易时段之外，且其隔夜价格变动有 87% 至 99% 在次日开盘前五分钟反映到对应传统股票上。
美国证监会新闻稿精选 SEC 与法国 AMF 签署监管合作备忘录，SEC 将恢复处理相关注册申请
原题：SEC and AMF Announce Supervisory MOU To Enhance Cooperation for Investment Advisers and Investment Service Providers
美国证监会（SEC）与法国金融市场管理局（AMF）宣布签署监管合作谅解备忘录（MOU），为双方在投资顾问、投资公司及投资服务提供者监管上的咨询与信息共享建立框架。
美国证监会新闻稿精选 SEC提议扩大注册基金可交叉交易的证券范围
原题：SEC Proposes Expanding Securities Eligible for Cross Trading by Registered Funds
美国证监会于2026年10月9日提议修订《投资公司法》第17a-7条交叉交易规则，拟恢复注册基金对多数固定收益证券的交叉交易能力，并现代化定价与监督等条件。提案称交叉交易可降低基金交易成本并惠及股东，同时须遵守强化后的投资者保护措施，还要求开展交叉交易的注册基金汇总报告交易活动与交叉交易。提案将在SEC.gov和《联邦公报》公布，联邦公报公布后评论期开放60天。
美国证监会新闻稿精选 SEC 就择优分配案寻求对前 Western Asset 联席 CIO Ken Leech 作出最终判决
原题：SEC Seeks Final Judgment Against Former Western Asset Co-CIO Ken Leech in Cherry Picking Case
SEC 于 2026 年 10 月 6 日请求法院批准对前 Western Asset 联席首席投资官 Stephen Kenneth Leech II 的同意最终判决，若获批准将向受损投资者返还 1.03 亿美元。
观点精选 据 Bitfinex 官方博客 报道 · Nathan Thompson· 原文 ↗
Bitfinex 博客：代币化资产的流动性取决于退出通道
原题：Tokenised Assets Are Only as Liquid as Their Exit
Bitfinex 博客文章指出，代币化证券虽可 24/7 交易和链上结算，但流动性取决于是否有对手方、跟踪底层资产的价格以及换回现金或传统证券的路径。
美国证监会新闻稿精选 SEC 提出规则提案，拟为投资顾问和基金托管加密资产建立框架
原题：SEC Proposal Would Address How Investment Advisers and Funds Can Custody Crypto Assets Under the Federal Securities Laws
美国证监会（SEC）于 2026 年 10 月 1 日提出新规则及修订，拟为注册投资顾问和受监管基金（注册投资公司、业务发展公司）托管加密资产提供定制化框架。
美国证监会新闻稿精选 SEC起诉Meyer Global Management及其CEO，指控其在投资SpaceX等Pre-IPO证券的私募基金中欺诈散户投资者
原题：SEC Charges Meyer Global Management and Its CEO With Defrauding Retail Investors in Private Funds That Held Interests in SpaceX and Other Pre-IPO Securities
美国证监会起诉私募基金顾问Meyer Global Management及其CEO Owen E.H. Meyer，指控其在投资SpaceX及其他Pre-IPO证券的过程中欺诈投资者和MGM管理的基金。