SEC就关联机构间及非美国回购交易发布美国国债清算豁免救济

原题：SEC Issues Exemptive Relief from Treasury Clearing Requirements for Certain Inter-Affiliate and Non-U.S. Repo Transactions

美国证监会于2026年10月30日发布豁免救济，将特定关联机构间回购交易和非美国回购交易排除在“合格二级市场交易”定义之外。

SEC 指控两家公司涉 1.3 亿美元加密交易欺诈计划

原题：SEC Charges Two Companies in $130 Million Crypto Trading Scheme

美国证监会指控 BG Wealth Sharing Ltd. 和 DSJ Exchange Pty Ltd. 两家在科罗拉多州注册、由境外运营的公司，通过虚假联邦申报从数万名散户投资者处募集超过 1.3 亿美元。

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证监会对清越科技欺诈发行及信息披露违法案作出处罚，4名责任人合计罚款2800万元

证监会发布行政处罚决定书，对清越科技欺诈发行及信息披露违法案作出处罚，高裕弟、穆欣炬、张小波、吴磊4名责任人分别被罚款900万元、900万元、600万元和400万元，合计2800万元。

美国证监会批准德克萨斯证券交易所上市商品信托份额提案

美国证券交易委员会批准德克萨斯证券交易所关于上市商品信托份额的提案。

美国证监会公布 2027 财年检查重点

原题：SEC Announces Fiscal Year 2027 Examination Priorities

美国证监会于 2026 年 10 月 23 日公布旗下检查部 2027 财年检查重点，覆盖投资顾问、投资公司、经纪自营商、自律组织、清算机构等超过 34,000 家注册机构。

SEC 与法国 AMF 签署监管合作备忘录，SEC 将恢复处理相关注册申请

原题：SEC and AMF Announce Supervisory MOU To Enhance Cooperation for Investment Advisers and Investment Service Providers

美国证监会（SEC）与法国金融市场管理局（AMF）宣布签署监管合作谅解备忘录（MOU），为双方在投资顾问、投资公司及投资服务提供者监管上的咨询与信息共享建立框架。

SEC提议扩大注册基金可交叉交易的证券范围

原题：SEC Proposes Expanding Securities Eligible for Cross Trading by Registered Funds

美国证监会于2026年10月9日提议修订《投资公司法》第17a-7条交叉交易规则，拟恢复注册基金对多数固定收益证券的交叉交易能力，并现代化定价与监督等条件。提案称交叉交易可降低基金交易成本并惠及股东，同时须遵守强化后的投资者保护措施，还要求开展交叉交易的注册基金汇总报告交易活动与交叉交易。提案将在SEC.gov和《联邦公报》公布，联邦公报公布后评论期开放60天。

SEC 就择优分配案寻求对前 Western Asset 联席 CIO Ken Leech 作出最终判决

原题：SEC Seeks Final Judgment Against Former Western Asset Co-CIO Ken Leech in Cherry Picking Case

SEC 于 2026 年 10 月 6 日请求法院批准对前 Western Asset 联席首席投资官 Stephen Kenneth Leech II 的同意最终判决，若获批准将向受损投资者返还 1.03 亿美元。

SEC 提出规则提案，拟为投资顾问和基金托管加密资产建立框架

原题：SEC Proposal Would Address How Investment Advisers and Funds Can Custody Crypto Assets Under the Federal Securities Laws

美国证监会（SEC）于 2026 年 10 月 1 日提出新规则及修订，拟为注册投资顾问和受监管基金（注册投资公司、业务发展公司）托管加密资产提供定制化框架。

SEC起诉Meyer Global Management及其CEO，指控其在投资SpaceX等Pre-IPO证券的私募基金中欺诈散户投资者

原题：SEC Charges Meyer Global Management and Its CEO With Defrauding Retail Investors in Private Funds That Held Interests in SpaceX and Other Pre-IPO Securities

美国证监会起诉私募基金顾问Meyer Global Management及其CEO Owen E.H. Meyer，指控其在投资SpaceX及其他Pre-IPO证券的过程中欺诈投资者和MGM管理的基金。

SEC 提议修订规则以扩大私募市场散户参与，并征求合格投资者认定新途径意见

原题：SEC Proposes Amendments to Expand Responsible Retailization of Private Markets

美国证监会于 2026 年 9 月 30 日投票提议规则修订，旨在扩大散户投资者选择、促进公私市场资本形成，同时保留投资者保护措施。

SEC 起诉两家涉嫌假冒 SEC 合规的实体，涉资至少 1500 万美元

原题：SEC Charges Multiple Entities in Fraud Schemes Totaling at Least $15 Million That Used WhatsApp and Other Platforms to Lure Investors

美国证监会（SEC）对 Cryptoaiml Ltd.、Cryptoaiml Capital Foundation 以及 TSAI Pro Ltd.、TSAI Capital Foundation 提起两起欺诈诉讼，称其通过线上平台分别挪用投资者逾 1250 万美元和 280 万美元。

SEC 谴责 OTC Link LLC 并罚款 57.5 万美元，指其多次未整改 Reg SCI 合规缺陷

原题：SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI

美国证监会谴责纽约经纪交易商 OTC Link LLC，并命令其支付 57.5 万美元民事罚款，原因是其长期违反 Regulation SCI。

SEC 以五年有条件豁免开放代币化美股交易

原题：SEC Approves Tokenised Trading in the US Under 5-Year Exemption

美国证监会于 9 月 17 日发布五年期有条件豁免（称为“Innovation Exemption”），允许名为 Tokenized Securities Venue（TSV）的新一类运营方上线并交易美国上市股票的代币化版本，而无需注册为交易所；同时豁免向 TSV 资金池提供流动性的做市商适用《交易法》中交易商的定义。

SEC发布“创新豁免”，允许代币化NMS股票在TSV交易并征求意见

原题：SEC Issues “Innovation Exemption” to Facilitate the Trading of Tokenized NMS Stock and Request for Comment

美国证监会于2026年9月17日发布命令，给予代币化证券交易场所（TSV）临时、有条件的豁免救济，使其在交易代币化NMS股票时不受《1934年证券交易法》中“交易所”定义的约束，可使用许可制自动做市商和流动性池（AMM流动性池）。

SEC提议废除股东提案规则14a-8并改革委托书征集流程

原题：SEC Proposes Rescission of Shareholder Proposal Rule and Reforms to Proxy Solicitation Process

美国证监会（SEC）于2026年9月16日提议废除《1934年证券交易法》下的Rule 14a-8，并另行提议修订委托书征集流程。SEC称该规则超出其法定权限、侵入州法事项，废除后将把股东提案相关决定交由州法和公司章程处理；同时提议修订Rule 14a-4(c)，让公司在寻求自由裁量委托投票权时拥有更大灵活性、股东拥有更大控制权。

SEC指控创始人及两家新泽西公司涉嫌1600万美元庞氏骗局

原题：SEC Charges Founder and His Two New Jersey-Based Companies in Alleged $16 Million Ponzi Scheme

美国证监会指控Ernest Ossei Boateng及其控制的两家新泽西公司Intercontinental Wealth Network LLC和I Wealth Network LP，涉嫌通过庞氏骗局从200多名缺乏投资经验的投资者处募集约1600万美元。