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监管

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10月3日动态周六
  1. 美联储新闻稿

    美联储理事会宣布延长Regulation O现代化提案征求意见期至11月4日

    原题:Federal Reserve Board announces it will extend, until November 4, the comment period on its proposal to modernize Regulation O

    美联储理事会周五宣布,将其关于Regulation O现代化的提案征求意见期延长至11月4日。Regulation O是规范银行向其“内部人士”(可能影响银行放贷决策的银行高管、董事会成员和大股东)提供信贷的规则。理事会延长征求意见期是为了让相关方有更多时间分析问题并准备意见。该提案的意见原定于10月5日截止。

10月2日动态周五
  1. 美联储新闻稿

    美联储董事会宣布与Ontario Bancorporation, Inc.达成执法行动

    原题:Federal Reserve Board issues enforcement action with Ontario Bancorporation, Inc.

    美联储董事会周五宣布,已执行与Ontario Bancorporation, Inc.(位于威斯康星州Ontario)的执法行动,相关书面协议日期为2026年9月24日。公告于2026年10月2日发布,并提供了执法行动查询入口及媒体联系方式。

  2. 英格兰银行新闻

    英格兰银行任命Carlos Conceicao与Alexander Justham为EDMC成员

    原题:Appointment of members of the Enforcement Decision Making Committee (EDMC)

    英格兰银行经外部招聘程序,任命Carlos Conceicao和Alexander Justham为执法决策委员会(EDMC)成员,自2026年9月起生效。EDMC是英格兰银行在审慎监管、金融市场基础设施、处置、证券化、批发现金分发、关键第三方及票据发行等法定制度下,对争议执法案件作出决策的机构。

  3. 美国消费者金融保护局新闻

    CFPB 表态支持新版美国国家金融素养战略

    原题:CFPB Proud to Support the National Strategy for Financial Literacy

    美国消费者金融保护局(CFPB)作为金融素养与教育委员会(FLEC)成员机构,表示支持新的《国家金融素养战略》,该战略旨在指导全美在提升青少年金融能力、培养良好储蓄与投资习惯、提高美国人对数字金融素养的了解以及学习防范欺诈和诈骗等方面采取行动。

  4. 美国证监会新闻稿

    SEC 提出规则提案,拟为投资顾问和基金托管加密资产建立框架

    原题:SEC Proposal Would Address How Investment Advisers and Funds Can Custody Crypto Assets Under the Federal Securities Laws

    美国证监会(SEC)于 2026 年 10 月 1 日提出新规则及修订,拟为注册投资顾问和受监管基金(注册投资公司、业务发展公司)托管加密资产提供定制化框架。

10月1日动态周四
  1. 美国证监会新闻稿

    美国证监会检查部发布新版检查手册

    原题:SEC’s Division of Examinations Announces New Exam Handbook

    美国证监会(SEC)检查部于2026年10月1日发布新手册《SEC Exam Handbook: A Practical Guide on Process and Engagement》,取代并扩展此前的检查手册,向注册机构提供更多关于检查期间预期事项的说明和细节。

  2. 英格兰银行新闻

    英格兰银行董事会会议纪要:批准前沿AI相关追加投资及钞票未来支撑资产安排提案

    原题:Minutes of the Meeting of the Court of Directors held on 16 July 2026

    英格兰银行董事会于2026年7月16日召开会议,会议纪要显示,董事会批准了应对前沿AI挑战的追加投资,并批准了钞票未来支撑资产安排提案,后者取决于货币政策委员会(MPC)就资产购买便利(APF)中为货币政策目的持有的英国国债存量所作决定。

  3. 美国证监会新闻稿

    SEC起诉Meyer Global Management及其CEO,指控其在投资SpaceX等Pre-IPO证券的私募基金中欺诈散户投资者

    原题:SEC Charges Meyer Global Management and Its CEO With Defrauding Retail Investors in Private Funds That Held Interests in SpaceX and Other Pre-IPO Securities

    美国证监会起诉私募基金顾问Meyer Global Management及其CEO Owen E.H. Meyer,指控其在投资SpaceX及其他Pre-IPO证券的过程中欺诈投资者和MGM管理的基金。

  4. 美国证监会新闻稿

    美国证监会指控两人策划针对退伍军人的欺诈计划

    原题:SEC Charges Two Individuals With Orchestrating Fraud Scheme That Targeted Veterans

    美国证监会宣布对Christopher Kenji Dinelli和Jacob David “Kobe” Frankel提出指控,称二人通过其基金Beyond Alpha Ventures LLC(BAV)和顾问公司Beyond Equity LLC策划欺诈计划,从35名投资者处筹集超过870万美元。

9月30日动态周三
  1. 美联储新闻稿

    美联储敲定压力测试透明度与资本要求波动性调整最终规则

    原题:Federal Reserve Board finalizes changes to enhance the transparency and public accountability of its stress test and reduce volatility in its stress test-related capital requirements

    美联储于9月30日敲定两项最终规则,旨在提升压力测试的透明度与公共问责,并降低压力测试相关资本要求的波动性;两项规则与2025年的提案大体相似。

  2. 香港金管局新闻稿

    香港金管局呼吁市民警惕冒充Mastercard的欺诈网站

    香港金管局就Mastercard发出的欺诈网站新闻稿提醒市民提高警觉,有关零售支付系统营运者已向金管局汇报事件,涉及的欺诈网站网址为hxxps[:]//masternbeg[.]com。金管局提醒,任何人士若曾向该网站提供个人或户口资料,或曾通过该网站进行任何交易,应联络有关系统营运者,并向警方报案,或联络警方反诈骗协调中心(电话:18222)。该通知日期为2026年9月30日。

9月29日动态周二
  1. 美国证监会新闻稿

    SEC 起诉两家涉嫌假冒 SEC 合规的实体,涉资至少 1500 万美元

    原题:SEC Charges Multiple Entities in Fraud Schemes Totaling at Least $15 Million That Used WhatsApp and Other Platforms to Lure Investors

    美国证监会(SEC)对 Cryptoaiml Ltd.、Cryptoaiml Capital Foundation 以及 TSAI Pro Ltd.、TSAI Capital Foundation 提起两起欺诈诉讼,称其通过线上平台分别挪用投资者逾 1250 万美元和 280 万美元。

  2. 美国证监会新闻稿

    美国SEC指控注册投资顾问Zoe Financial未披露利益冲突

    原题:SEC Charges Registered Investment Adviser Zoe Financial for Failure to Disclose Conflict of Interest

    美国证监会(SEC)宣布对总部位于纽约的投资顾问Zoe Financial Inc.提出和解指控,指其未向客户及潜在客户充分、公平披露有关利益冲突的重大事实。SEC命令称,Zoe Financial运营的推荐服务使用算法将第三方投资顾问与寻求推荐的人匹配;销售人员常在后续沟通中推荐算法之外的其他顾问。

9月26日动态周六
9月25日动态周五
  1. 美联储新闻稿

    美联储就GENIUS法案下支付稳定币发行人监管框架的两项提案公开征求意见

    原题:Federal Reserve Board requests public comment on two proposals related to establishing a regulatory framework for Board-supervised payment stablecoin issuers under the GENIUS Act

    美联储就建立GENIUS法案下受其监管的支付稳定币发行人监管框架的两项提案公开征求意见。第一项提案要求这类发行人用短期美国国债等特定许可储备资产对其稳定币进行全额支持,并设立标准化资本要求以应对支付稳定币活动的信用与操作风险,同时制定风险管理标准;该提案还包含为托管稳定币支持资产的受监管机构制定规则,并明确受监管银行从事稳定币及相关活动的允许范围。

9月24日动态周四
  1. 美联储新闻稿

    美联储对Sandy Spring Bank前员工发出执法行动

    原题:Federal Reserve Board issues enforcement action with former employee of Sandy Spring Bank

    美联储于2026年9月24日(周四)宣布,对Sandy Spring Bank前员工Renee Nicole Brown执行同意禁止令(consent prohibition),事由为银行员工挪用公款(embezzlement by bank employee)。美联储表示,其他执法行动可在其网站查询。

  2. 美国证监会新闻稿

    美国SEC指控南佛罗里达居民及其公司涉嫌欺诈执法人员的投资计划

    原题:SEC Charges South Florida Resident and His Company for Alleged Investment Scheme Defrauding Law Enforcement

    美国证监会(SEC)指控CMI Capital LLC及其创始人兼管理人Michael D. Williams涉嫌欺诈性投资计划,该计划从至少18名投资者处筹集约86万美元,其中许多人是南佛罗里达现任或退休执法人员。

9月23日动态周三
  1. 美联储新闻稿

    美联储理事会宣布批准BancFirst Corporation的申请

    原题:Federal Reserve Board announces approval of application by BancFirst Corporation

    美联储理事会周二宣布,批准俄克拉荷马州俄克拉荷马城的BancFirst Corporation收购并合并俄克拉荷马州布里斯特的Spirit BankCorp, Inc.,从而间接收购俄克拉荷马州塔尔萨的SpiritBank。理事会还批准BancFirst与SpiritBank合并,并在SpiritBank所在地设立和运营分支机构。

9月22日动态周二
9月21日动态周一
  1. 英格兰银行新闻

    英格兰银行宣布在利兹设立新办公场所

    原题:Bank of England announces new office space in Leeds

    英格兰银行宣布已获得利兹Capitol House的长期新办公场所,作为其在该地区扩大存在的举措。新办公室位于Bond Court的Capitol House,将支持协作与创新,并满足该行在伦敦和利兹两地办公履行核心央行职能的目标;将容纳该行在利兹不断增长的员工,并最终取代现有Yorkshire House办公点。

  2. 英格兰银行新闻

    英格兰银行宣布委托四家银行担任外汇储备融资发行联合牵头管理人

    原题:Foreign Currency Reserves 2026 – Market Notice 21 September 2026

    英格兰银行发布2026年9月21日市场公告,宣布已委托J.P. Morgan Securities plc、RBC Capital Markets、Merril Lynch International和Crédit Agricole Corporate and Investment Bank担任联合牵头管理人,开展一项为其外汇储备融资的发行操作。

9月18日动态周五
  1. 美联储新闻稿

    美联储对Northstar Bank、美国运通旗下公司及Regions Bank三名前员工发布执法行动

    原题:Federal Reserve Board issues enforcement actions with former employee of Northstar Bank, former employee of American Express Travel Related Services Company, Inc., and former employee of Regions Bank

    美联储于2026年9月18日(周五)宣布对三名银行机构前员工执行执法行动,均为同意禁止令(consent prohibition order)。

  2. Bitfinex 官方博客

    SEC 以五年有条件豁免开放代币化美股交易

    原题:SEC Approves Tokenised Trading in the US Under 5-Year Exemption

    美国证监会于 9 月 17 日发布五年期有条件豁免(称为“Innovation Exemption”),允许名为 Tokenized Securities Venue(TSV)的新一类运营方上线并交易美国上市股票的代币化版本,而无需注册为交易所;同时豁免向 TSV 资金池提供流动性的做市商适用《交易法》中交易商的定义。

9月17日动态周四
  1. 英格兰银行新闻

    英格兰银行公布货币政策委员会2027年会议日期

    原题:Monetary Policy Committee dates for 2027

    英格兰银行新闻稿确认货币政策委员会(MPC)2027年会议日期,并列出公告与会议纪要、货币政策报告的发布时间。2027年2月4日、4月29日、7月29日、11月4日同时发布MPC公告与会议纪要及货币政策报告;3月18日、6月17日、9月16日、12月16日发布MPC公告与会议纪要。

  2. 英格兰银行新闻

    英国央行行长就利率维持与量化紧缩路径接受联合采访

    原题:Transcript of the Governor's pooled broadcast interview given on 17 September 2026

    英格兰银行新闻网站发布行长Andrew Bailey于2026年9月17日货币政策委员会会议纪要及货币政策摘要发布后接受的联合广播采访文字记录。Bailey表示当日利率维持不变,并称货币政策委员会本次未讨论加息四次的可能;他提到自2月底冲突开始以来英国抵押贷款利率上升近1%,能源价格向整体通胀的传导目前"相当温和"但"为时尚早",高能源价格持续越久决策越困难。

  3. 美国证监会新闻稿

    SEC发布“创新豁免”,允许代币化NMS股票在TSV交易并征求意见

    原题:SEC Issues “Innovation Exemption” to Facilitate the Trading of Tokenized NMS Stock and Request for Comment

    美国证监会于2026年9月17日发布命令,给予代币化证券交易场所(TSV)临时、有条件的豁免救济,使其在交易代币化NMS股票时不受《1934年证券交易法》中“交易所”定义的约束,可使用许可制自动做市商和流动性池(AMM流动性池)。

  4. 英格兰银行新闻

    英国央行行长与财政大臣就QT及APF交换信件(2026年9月)

    原题:Exchange of letters between the Governor and the Chancellor regarding QT and the APF - September 2026

    英格兰银行新闻页面显示,行长与财政大臣就QT(量化紧缩)和APF(资产购买便利)交换信件,时间为2026年9月。原文正文仅包含网站Cookie说明及标题重复内容,未披露信件具体内容、数字、地区条件或风险信息。

  5. 英格兰银行新闻

    英国央行维持银行利率3.75%,并决定缩表至零

    原题:Bank rate maintained at 3.75% - September 2026 Monetary Policy Summary and Minutes

    英国央行货币政策委员会在9月16日结束的会议上以6比3的多数票决定将银行利率维持在3.75%,三名委员投票支持加息0.25个百分点至4%。8月英国CPI通胀升至3.1%,委员会判断通胀前景风险偏向上行,并预计CPI通胀在2026年第四季度升至约3¾%、2027年第一季度略高于4%。

  6. 英格兰银行新闻

    英国央行行长与财政大臣就9月CPI通胀交换信函

    原题:Exchange of letters between the Governor and the Chancellor regarding CPI Inflation - September 2026

    英格兰银行网站发布信息,标题为“行长与财政大臣就CPI通胀交换信函——2026年9月”,页面正文仅包含网站Cookie使用说明,未披露信函具体内容、通胀数据或相关措施。

  7. 英格兰银行新闻

    英国央行发布资产购买工具国债出售市场通知,APF拍卖暂停以评估向政府售债模式

    原题:Asset Purchase Facility: Gilt Sales – Market Notice 17 September 2026

    英格兰银行发布2026年9月17日市场通知,说明银行执行部门落实货币政策委员会(MPC)缩减资产购买工具(APF)中货币政策用途国债持仓决策的方式。MPC在截至2026年9月16日的会议上设定多年路径,通过每年200亿英镑的出售加上到期国债,将此后用于货币政策目的的英国政府债券购买存量降至零。

  8. 美联储新闻稿

    美联储理事会与FOMC发布9月15-16日会议经济预测

    原题:Federal Reserve Board and Federal Open Market Committee release economic projections from the September 15-16 FOMC meeting

    美联储新闻稿称,美联储理事会与联邦公开市场委员会(FOMC)发布了9月15-16日FOMC会议的经济预测,随附表格和图表于周三发布,汇总了FOMC与会者在本次会议期间作出的经济预测。新闻稿标注的发布时间为美国东部夏令时下午2:00,最后更新日期为2026年9月16日。

  9. 美联储新闻稿

    美联储FOMC投票通过加息25个基点,联邦基金利率目标区间升至3.75%-4%

    原题:Federal Reserve issues FOMC statement

    美联储公开市场委员会以12比0的投票结果通过声明,决定将联邦基金利率目标区间上调25个基点至3.75%-4%,以支持美联储的双重使命。委员会表示将继续维持银行体系准备金充裕的政策,并称经济活动正稳步扩张、通胀仍处高位,本次政策行动将支持通胀更及时地回到2%目标。