原文发布于 （美东 10月27日 18:00）
Oracle首席法务官Stuart Levey申报SEC Form 4：涉及限制性股票单位归属与代扣股份
原题：ORACLE CORP · SEC 4
据SEC EDGAR披露的Form 4文件，Oracle Corp（ORCL）报告人Stuart Levey（EVP, Chief Legal Officer）申报了2026年10月23日的多笔交易：以代码M行权/归属12。
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#美国证监会
SEC EDGAR 文件 SEC EDGAR 文件 原文发布于 （美东 10月27日 17:13）
高盛集团总裁兼COO在SEC Form 4中报告绩效股交割及代扣股份
原题：GOLDMAN SACHS GROUP INC · SEC 4
据SEC EDGAR披露的Form 4，高盛集团（GS）总裁兼COO于2026年10月23日发生两笔普通股交易：一是绩效型限制性股票单位（SVC Award）对应的73。
SEC EDGAR 文件 原文发布于 （美东 10月27日 17:12）
Blackstone子公司定价发行11亿美元高级票据
原题：Blackstone Inc. · SEC 8-K
Blackstone Inc.于2026年10月27日发布公告称，其间接子公司Blackstone Reg Finance Co. L.L.C.定价发行总计11亿美元的高级票据，包括6亿美元5.650%的2031年到期高级票据和5亿美元5.900%的2033年到期高级票据。
SEC EDGAR 文件 原文发布于 （美东 10月27日 17:12）
高盛集团SEC 4文件披露2021年SVC奖励股份交付及多笔加权均价售股
原题：GOLDMAN SACHS GROUP INC · SEC 4
据SEC EDGAR披露的高盛集团SEC 4文件，2026年10月23日，报告人获得交付的发行人普通股股份，该等股份对应2021年10月以绩效限制性股票单位形式授予的股东价值创造奖励（SVC Award），交付无需支付对价；这些股份一般在2027年10月前不得出售或转让。
SEC EDGAR 文件 原文发布于 （美东 10月27日 17:10）
高盛集团CFO申报SEC Form 4：10月23日交付36,633股绩效股并代扣20,259股
原题：GOLDMAN SACHS GROUP INC · SEC 4
据SEC EDGAR披露的Form 4，高盛集团（GS）首席财务官于2026年10月23日发生权益变动：一笔2022年1月授予的股东价值创造奖（SVC Award，以绩效限制性股票单位形式）对应的36,633股普通股交付给申报人，未支付对价；交付反映该奖项预设绝对及相对股东总回报绩效目标达到最高（150%）水平，这些股份通常在2027年10月前不得出售或转让。
SEC EDGAR 文件 原文发布于 （美东 10月27日 17:09）
高盛集团高管提交SEC Form 4，披露绩效股票单位交割及代扣股份
原题：GOLDMAN SACHS GROUP INC · SEC 4
据SEC EDGAR披露的Form 4文件，高盛集团（GS）一名执行副总裁报告了2026年10月23日的受益所有权变动。
SEC EDGAR 文件 原文发布于 （美东 10月27日 17:07）
高盛首席会计官申报Form 4：2022年SVC奖励归属交付18,317股并代扣10,130股
原题：GOLDMAN SACHS GROUP INC · SEC 4
据SEC EDGAR披露的Form 4，高盛（GS）首席会计官报告2026年10月23日发生两笔普通股交易：一是2022年1月授予的股东价值创造奖励（SVC Award，以绩效限制性股票单位形式）归属交付18,317股普通股，无对价支付，对应预先设定的绝对与相对股东总回报绩效目标最高150%达成；该等股份在2027年10月前一般不得出售或转让。
SEC EDGAR 文件 原文发布于 （美东 10月27日 16:29）
霍尼韦尔（HON）高管提交SEC Form 4，披露期权行权及卖出股票
原题：HONEYWELL INTERNATIONAL INC · SEC 4
据SEC EDGAR披露的Form 4，霍尼韦尔国际（Honeywell International Inc，代码HON）一名高级管理人员（SrVP, General Counsel。
SEC EDGAR 文件 原文发布于 （美东 10月27日 16:24）
霍尼韦尔CEO Vimal Kapur申报行使8684股期权并卖出6459股
原题：HONEYWELL INTERNATIONAL INC · SEC 4
据SEC Form 4文件，霍尼韦尔国际（HON）首席执行官Vimal Kapur于2026年10月26日行使员工股票期权8,684股，行权价114.44美元，同日以220.99美元卖出6,459股；文件称卖出用于覆盖行权成本及预扣税义务。
SEC EDGAR 文件 原文发布于 （美东 10月27日 16:23）
Zscaler, Inc. 披露 SEC Form 4：报告人依 10b5-1 计划卖出股份
原题：Zscaler, Inc. · SEC 4
SEC EDGAR 文件显示，Zscaler, Inc. 的 Form 4 说明称，表内报告的卖出系依据 2026 年 3 月 24 日通过的 Rule 10b5-1 交易计划执行。
SEC EDGAR 文件精选 原文发布于 （美东 10月27日 16:23）
博通为AI机架采购与租赁安排提供最高约430亿美元或有负债支持
原题：Broadcom Inc. · SEC 8-K
博通于2026年10月26日安排金融合作方承接部分基于其自研定制AI加速器的AI机架采购协议及与客户相关的租赁协议，并为新设特殊目的实体提供剩余价值支持（Backstop）。
SEC EDGAR 文件 原文发布于 （美东 10月27日 16:20）
Netflix董事Bradford L. Smith依10b5-1计划行使期权并卖出11,980股
原题：NETFLIX INC · SEC 4
SEC EDGAR披露的Form 4显示，Netflix（NFLX）董事Bradford L. Smith于2026年10月26日依据其2026年7月24日采纳的Rule 10b5-1交易计划。
SEC EDGAR 文件 原文发布于 （美东 10月27日 16:16）
Costco Wholesale（COST）高管提交SEC Form 4，披露限制性股票单位归属及代扣交易
原题：COSTCO WHOLESALE CORP /NEW · SEC 4
据SEC EDGAR披露的Form 4，Costco Wholesale Corp /NEW（COST）一名报告人（职务为执行副总裁）报告了2026年10月22日的证券变动：当日以代码A获得4。
SEC EDGAR 文件精选 原文发布于 （美东 10月27日 16:05）
Visa发布2026财年第四季度及全年业绩并宣布季度股息
原题：VISA INC. · SEC 8-K
Visa于2026年10月27日发布财报，公布截至2026年9月30日的2026财年第四季度及全年财务业绩，财报作为附件99.1提交，同日召开电话会议讨论业绩。公司董事会同日宣布每股A类普通股0.780美元的季度现金股息，其他普通股和优先股按转换基准计算，股息于2026年12月1日支付给2026年11月10日登记在册的持有人。
SEC EDGAR 文件 原文发布于 （美东 10月27日 15:27）
卡特彼勒（Caterpillar）首席财务官Epley申报 phantom stock units 变动，SEC Form 4 披露
原题：CATERPILLAR INC · SEC 4
美国证券交易委员会（SEC）Form 4 文件显示，卡特彼勒（Caterpillar Inc，代码 CAT）首席财务官 Kyle J. Epley 报告了 phantom stock units 的变动，最早交易日期为 2026 年 10 月 26 日。
SEC EDGAR 文件 原文发布于 （美东 10月27日 15:27）
卡特彼勒CEO Joseph E. Creed申报SEC Form 4：获记23个虚拟股票单位
原题：CATERPILLAR INC · SEC 4
据SEC EDGAR披露的Form 4文件，卡特彼勒（CATERPILLAR INC，代码CAT）首席执行官Joseph E. Creed报告了2026年10月26日的交易：根据公司非合格递延补偿计划。
SEC EDGAR 文件 原文发布于 （美东 10月27日 15:26）
卡特彼勒（CATERPILLAR INC）高管Jason E. Kaiser申报SEC Form 4：获记13个虚拟股票单位
原题：CATERPILLAR INC · SEC 4
据SEC EDGAR披露的Form 4文件，卡特彼勒（CATERPILLAR INC，代码CAT）集团总裁（Group President）Jason E. Kaiser于2026年10月26日发生一笔衍生证券交易，交易代码为A，涉及13个虚拟股票单位（Phantom Stock Units），该等虚拟股票单位在交易后由其直接持有，受益持有数量为5,542个。
美国证监会新闻稿精选 美国证监会公布 2027 财年检查重点
原题：SEC Announces Fiscal Year 2027 Examination Priorities
美国证监会于 2026 年 10 月 23 日公布旗下检查部 2027 财年检查重点，覆盖投资顾问、投资公司、经纪自营商、自律组织、清算机构等超过 34,000 家注册机构。
观点精选 据 Bitfinex 官方博客 报道 · Nathan Thompson· 原文 ↗
Bitfinex 博客转述 IMF 研究：代币化股票过半交易发生在美股常规时段之外
原题：Will Tokenised Stocks Lead Wall Street?
Bitfinex 博客援引 IMF 研究称，代币化股票超过一半的交易发生在美股常规交易时段之外，且其隔夜价格变动有 87% 至 99% 在次日开盘前五分钟反映到对应传统股票上。
美国证监会新闻稿精选 SEC 与法国 AMF 签署监管合作备忘录，SEC 将恢复处理相关注册申请
原题：SEC and AMF Announce Supervisory MOU To Enhance Cooperation for Investment Advisers and Investment Service Providers
美国证监会（SEC）与法国金融市场管理局（AMF）宣布签署监管合作谅解备忘录（MOU），为双方在投资顾问、投资公司及投资服务提供者监管上的咨询与信息共享建立框架。
美国证监会新闻稿 SEC与日本FSA在东京举行秋季金融监管对话
原题：SEC, FSA Hold Autumn Financial Regulatory Dialogue
据美国证监会（SEC）新闻稿，SEC与日本金融厅（FSA）于2026年10月19日在东京举行秋季SEC-FSA金融监管对话。SEC方面由委员Mark T. Uyeda牵头，FSA方面由国际事务副大臣MIYOSHI Toshiyuki牵头。
美国证监会新闻稿 SEC宣布将举办“超级智能时代的机器可理解数据”圆桌会议
原题：SEC Announces Roundtable on Machine-Understandable Data in the Age of Super Intelligence
美国证监会（SEC）宣布将于2026年11月9日举办圆桌会议，讨论机器可理解数据与超级智能（SI）的使用及相关风险与成本。会议将在华盛顿特区SEC总部（100 F Street, N.E.）以公开形式举行，时间为美东时间上午9点至下午3点30分，现场参会人数可能受限并需接受安全检查，讨论将在SEC.gov直播，录像稍后提供。
美国证监会新闻稿 SEC小企业资本形成咨询委员会将开会讨论IPO现代化与Reg CF
原题：SEC Small Business Advisory Committee to Discuss IPO Modernization and Regulation Crowdfunding
美国证监会（SEC）小企业资本形成咨询委员会宣布，将于2026年10月27日上午10点在华盛顿特区SEC总部举行会议，继续讨论IPO现代化，并探讨Regulation Crowdfunding（Reg CF）的潜在政策变化。
美国证监会新闻稿精选 SEC提议扩大注册基金可交叉交易的证券范围
原题：SEC Proposes Expanding Securities Eligible for Cross Trading by Registered Funds
美国证监会于2026年10月9日提议修订《投资公司法》第17a-7条交叉交易规则，拟恢复注册基金对多数固定收益证券的交叉交易能力，并现代化定价与监督等条件。提案称交叉交易可降低基金交易成本并惠及股东，同时须遵守强化后的投资者保护措施，还要求开展交叉交易的注册基金汇总报告交易活动与交叉交易。提案将在SEC.gov和《联邦公报》公布，联邦公报公布后评论期开放60天。
美国证监会新闻稿精选 SEC 就择优分配案寻求对前 Western Asset 联席 CIO Ken Leech 作出最终判决
原题：SEC Seeks Final Judgment Against Former Western Asset Co-CIO Ken Leech in Cherry Picking Case
SEC 于 2026 年 10 月 6 日请求法院批准对前 Western Asset 联席首席投资官 Stephen Kenneth Leech II 的同意最终判决，若获批准将向受损投资者返还 1.03 亿美元。
美国证监会新闻稿 SEC将于11月19日举办投资公司与投资顾问合规线上研讨会
原题：SEC to Host Virtual National Compliance Outreach Seminar for Investment Companies and Investment Advisers
美国证监会合规外联项目宣布，将于2026年11月19日举办面向投资公司和投资顾问的全国性线上研讨会，目的是帮助投资顾问公司和投资公司的首席合规官及高级人员提升合规项目以保护投资者。
美国证监会新闻稿 SEC联合全球金融监管机构在世界投资者周发布联合投资者公告，警示关系型投资与冒充诈骗
原题：SEC Coordinates with Global Financial Regulators to Raise Fraud Awareness During World Investor Week
美国证监会（SEC）10月5日（2026年）在华盛顿特区宣布，与其他美国及全球金融监管机构协调，在世界投资者周（WIW）期间发布联合投资者公告，鼓励投资者在变化的经济环境中保持韧性，并对上升的关系型投资诈骗和冒充诈骗保持警惕。
观点精选 据 Bitfinex 官方博客 报道 · Nathan Thompson· 原文 ↗
Bitfinex 博客：代币化资产的流动性取决于退出通道
原题：Tokenised Assets Are Only as Liquid as Their Exit
Bitfinex 博客文章指出，代币化证券虽可 24/7 交易和链上结算，但流动性取决于是否有对手方、跟踪底层资产的价格以及换回现金或传统证券的路径。
美国证监会新闻稿精选 SEC 提出规则提案，拟为投资顾问和基金托管加密资产建立框架
原题：SEC Proposal Would Address How Investment Advisers and Funds Can Custody Crypto Assets Under the Federal Securities Laws
美国证监会（SEC）于 2026 年 10 月 1 日提出新规则及修订，拟为注册投资顾问和受监管基金（注册投资公司、业务发展公司）托管加密资产提供定制化框架。
美国证监会新闻稿 美国证监会检查部发布新版检查手册
原题：SEC’s Division of Examinations Announces New Exam Handbook
美国证监会（SEC）检查部于2026年10月1日发布新手册《SEC Exam Handbook: A Practical Guide on Process and Engagement》，取代并扩展此前的检查手册，向注册机构提供更多关于检查期间预期事项的说明和细节。
美国证监会新闻稿精选 SEC起诉Meyer Global Management及其CEO，指控其在投资SpaceX等Pre-IPO证券的私募基金中欺诈散户投资者
原题：SEC Charges Meyer Global Management and Its CEO With Defrauding Retail Investors in Private Funds That Held Interests in SpaceX and Other Pre-IPO Securities
美国证监会起诉私募基金顾问Meyer Global Management及其CEO Owen E.H. Meyer，指控其在投资SpaceX及其他Pre-IPO证券的过程中欺诈投资者和MGM管理的基金。
美国证监会新闻稿 美国证监会指控两人策划针对退伍军人的欺诈计划
原题：SEC Charges Two Individuals With Orchestrating Fraud Scheme That Targeted Veterans
美国证监会宣布对Christopher Kenji Dinelli和Jacob David “Kobe” Frankel提出指控，称二人通过其基金Beyond Alpha Ventures LLC（BAV）和顾问公司Beyond Equity LLC策划欺诈计划，从35名投资者处筹集超过870万美元。
美国证监会新闻稿精选 SEC 提议修订规则以扩大私募市场散户参与，并征求合格投资者认定新途径意见
原题：SEC Proposes Amendments to Expand Responsible Retailization of Private Markets
美国证监会于 2026 年 9 月 30 日投票提议规则修订，旨在扩大散户投资者选择、促进公私市场资本形成，同时保留投资者保护措施。
美国证监会新闻稿精选 SEC 起诉两家涉嫌假冒 SEC 合规的实体，涉资至少 1500 万美元
原题：SEC Charges Multiple Entities in Fraud Schemes Totaling at Least $15 Million That Used WhatsApp and Other Platforms to Lure Investors
美国证监会（SEC）对 Cryptoaiml Ltd.、Cryptoaiml Capital Foundation 以及 TSAI Pro Ltd.、TSAI Capital Foundation 提起两起欺诈诉讼，称其通过线上平台分别挪用投资者逾 1250 万美元和 280 万美元。
美国证监会新闻稿 美国SEC指控注册投资顾问Zoe Financial未披露利益冲突
原题：SEC Charges Registered Investment Adviser Zoe Financial for Failure to Disclose Conflict of Interest
美国证监会（SEC）宣布对总部位于纽约的投资顾问Zoe Financial Inc.提出和解指控，指其未向客户及潜在客户充分、公平披露有关利益冲突的重大事实。SEC命令称，Zoe Financial运营的推荐服务使用算法将第三方投资顾问与寻求推荐的人匹配；销售人员常在后续沟通中推荐算法之外的其他顾问。
美国证监会新闻稿 SEC发布更新版市场统计数据，显示IPO数量与募资额上升
原题：SEC Publishes Updated Market Statistics, Highlighting Increase in IPOs and Proceeds Raised
美国证监会（SEC）经济与风险分析部（DERA）发布更新版统计数据和数据可视化，覆盖美国资本市场关键板块，显示IPO及后续注册发行数量与募资额同比上升。
美国证监会新闻稿 美国SEC指控南佛罗里达居民及其公司涉嫌欺诈执法人员的投资计划
原题：SEC Charges South Florida Resident and His Company for Alleged Investment Scheme Defrauding Law Enforcement
美国证监会（SEC）指控CMI Capital LLC及其创始人兼管理人Michael D. Williams涉嫌欺诈性投资计划，该计划从至少18名投资者处筹集约86万美元，其中许多人是南佛罗里达现任或退休执法人员。
美国证监会新闻稿精选 SEC 谴责 OTC Link LLC 并罚款 57.5 万美元，指其多次未整改 Reg SCI 合规缺陷
原题：SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI
美国证监会谴责纽约经纪交易商 OTC Link LLC，并命令其支付 57.5 万美元民事罚款，原因是其长期违反 Regulation SCI。
Bitfinex 官方博客精选 SEC 以五年有条件豁免开放代币化美股交易
原题：SEC Approves Tokenised Trading in the US Under 5-Year Exemption
美国证监会于 9 月 17 日发布五年期有条件豁免（称为“Innovation Exemption”），允许名为 Tokenized Securities Venue（TSV）的新一类运营方上线并交易美国上市股票的代币化版本，而无需注册为交易所；同时豁免向 TSV 资金池提供流动性的做市商适用《交易法》中交易商的定义。
美国证监会新闻稿精选 SEC发布“创新豁免”，允许代币化NMS股票在TSV交易并征求意见
原题：SEC Issues “Innovation Exemption” to Facilitate the Trading of Tokenized NMS Stock and Request for Comment
美国证监会于2026年9月17日发布命令，给予代币化证券交易场所（TSV）临时、有条件的豁免救济，使其在交易代币化NMS股票时不受《1934年证券交易法》中“交易所”定义的约束，可使用许可制自动做市商和流动性池（AMM流动性池）。